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dpa-AFX: Bafin verhängt Bußgeld von 1,45 Millionen Euro gegen Commerzbank
FRANKFURT (dpa-AFX) - Die Commerzbank muss wegen Mängeln bei
der Geldwäscheprävention Bußgelder in Millionenhöhe zahlen. Die Finanzaufsicht
Bafin verhängte Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,45 Millionen Euro. Die
Commerzbank AG und die 2020 vollständig übernommene Online-Tochter Comdirect
Bank hätten ihre Aufsichtspflichten verletzt, teilte die
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) am Montag mit.
"In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen
geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht
fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne
Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der
Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten
unzureichend angewendet worden. Der Bußgeldbescheid ist den Angaben zufolge seit
dem 28. März rechtskräftig./mar/DP/jha
der Geldwäscheprävention Bußgelder in Millionenhöhe zahlen. Die Finanzaufsicht
Bafin verhängte Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,45 Millionen Euro. Die
Commerzbank AG und die 2020 vollständig übernommene Online-Tochter Comdirect
Bank
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) am Montag mit.
"In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen
geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht
fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne
Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der
Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten
unzureichend angewendet worden. Der Bußgeldbescheid ist den Angaben zufolge seit
dem 28. März rechtskräftig./mar/DP/jha
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