Nachrichten
dpa-AFX: ROUNDUP: Bafin verhängt Bußgeld von 1,45 Millionen Euro gegen Commerzbank
FRANKFURT (dpa-AFX) - Die Commerzbank muss wegen Mängeln bei
der Geldwäscheprävention Bußgelder in Millionenhöhe zahlen. Die Finanzaufsicht
Bafin verhängte Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,45 Millionen Euro. Die
Commerzbank AG und die 2020 vollständig übernommene Online-Tochter Comdirect
Bank hätten ihre Aufsichtspflichten verletzt, teilte die
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) am Montag mit. "In Folge
der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen
geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht
fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne
Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der
Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten
unzureichend angewendet worden.
Nach Angaben einer Commerzbank-Sprecherin wurde die notwendige Anpassung von
Prozessen und die Aktualisierung der Daten bereits im Jahr 2022 vollständig
abgeschlossen. Hintergrund ist die Integration der Online-Tochter Comdirect Bank
in den Konzern. Dabei seien Vorgaben zur Legitimationsprüfung von Neukunden
sowie Prozesse und Kontrollen zur Aktualisierung von Kundendaten in der
Comdirect überprüft worden. Daraus hätten sich Nachbearbeitungen ergeben. "Die
Bank war stetig in engem Austausch mit der zuständigen Aufsichtsbehörde", sagte
die Sprecherin. Den Auflagen der Bafin sei die Commerzbank selbstverständlich
nachgekommen.
Der Bußgeldbescheid ist der Bafin zufolge seit dem 28. März
rechtskräftig./mar/DP/jha
der Geldwäscheprävention Bußgelder in Millionenhöhe zahlen. Die Finanzaufsicht
Bafin verhängte Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,45 Millionen Euro. Die
Commerzbank AG und die 2020 vollständig übernommene Online-Tochter Comdirect
Bank
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) am Montag mit. "In Folge
der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen
geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht
fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne
Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der
Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten
unzureichend angewendet worden.
Nach Angaben einer Commerzbank-Sprecherin wurde die notwendige Anpassung von
Prozessen und die Aktualisierung der Daten bereits im Jahr 2022 vollständig
abgeschlossen. Hintergrund ist die Integration der Online-Tochter Comdirect Bank
in den Konzern. Dabei seien Vorgaben zur Legitimationsprüfung von Neukunden
sowie Prozesse und Kontrollen zur Aktualisierung von Kundendaten in der
Comdirect überprüft worden. Daraus hätten sich Nachbearbeitungen ergeben. "Die
Bank war stetig in engem Austausch mit der zuständigen Aufsichtsbehörde", sagte
die Sprecherin. Den Auflagen der Bafin sei die Commerzbank selbstverständlich
nachgekommen.
Der Bußgeldbescheid ist der Bafin zufolge seit dem 28. März
rechtskräftig./mar/DP/jha
DruckenDaten bereitgestellt von 
.
.